Відповідальний із фінансового моніторингу ( ФМ)

Задачи:

Організація та проведення первинного фінансового моніторингу: бухгалтерами, суб’єктами господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку; суб’єктами господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування; 

Сфера відповідальності:

• Відповідальний працівник очолює та координує систему запобігання та протидії суб’єкта первинного фінансового моніторингу. 
• Посада відповідального працівника має рівень керівництва суб’єкта первинного фінансового моніторингу. 
• Відповідальний працівник (у частині виконання своїх обов’язків як відповідального працівника) безпосередньо підпорядковується керівнику (або особі, яка виконує його обов’язки) 

Вимогами щодо професійної придатності відповідального працівника є:

• Володіння державною мовою;
• Наявність вищої економічної, юридичної освіти або освіти в галузі управління (для відповідального працівника мікропідприємства - вищої освіти);
• Наявність стажу роботи в суб’єкта первинного фінансового моніторингу та/або суб’єкта державного фінансового моніторингу за напрямом діяльності у сфері запобігання та протидії - не менше 1 року;
• Обізнаність із законодавством у сфері запобігання та протидії, а також володіння навичками щодо застосування в практичній діяльності вимог законодавства та внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу (має бути підтверджено документом про проходження навчання у сфері запобігання та протидії на базі відповідного навчального закладу, визначеного пунктом 3 Порядку організації та координації роботи з перепідготовки та підвищення кваліфікації спеціалістів з питань фінансового моніторингу, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 02 вересня 2020 року № 777 (далі - навчання у сфері запобігання та протидії), протягом останніх 3 років).
• Особа, вперше призначена на посаду відповідального працівника, повинна протягом 3 місяців з дня її призначення пройти навчання у сфері запобігання та протидії в установленому законодавством порядку.
• Відповідальний працівник повинен мати бездоганну ділову репутацію та відповідати кваліфікаційним вимогам
• Відповідальний працівник має постійно підтримувати свої знання з питань запобігання та протидії на належному рівні

Щодо відповідального працівника мають бути відсутні такі факти:

• Застосування Україною, іноземними державами (крім держав, які здійснюють збройну агресію проти України: Російської Федерації та/або Республіки Білорусь), міждержавними об’єднаннями або міжнародними організаціями санкцій щодо особи (застосовується протягом строку дії санкцій і протягом 3 років після їх скасування або закінчення строку, на який їх було введено);
• Включення особи до переліку терористів (застосовується протягом строку перебування особи в переліку та протягом 10 років після її виключення з нього);
• Наявність  громадянства (підданства) держави, що здійснює збройну агресію проти України: Російської Федерації та/або Республіки Білорусь.
  Відповідальний працівник не рідше 1 разу на місяць складає та підписує письмові звіти довільної форми